金融物流業(yè)務(wù)的所有項目須建立檔案，檔案材料保存一年，電子檔案做好備份。

某項目銀行批復(fù)為5000萬元銀行承兌匯票，監(jiān)管企業(yè)按5000萬元向公司申請并獲得批復(fù)，項目開始運行。六個月后，銀行為該企業(yè)變更授信方式為流動資金貸款，并將額度調(diào)整為8000萬元，雙方重新簽訂了“授信合同”，原授信合同廢止。此時監(jiān)管公司可以按原批復(fù)繼續(xù)操作該項目。

對于借貸關(guān)系中主合同與從合同為非同一主體時的融資人，因在業(yè)務(wù)操作過程中不發(fā)生直接關(guān)系，我方可不將該融資人作為客戶看待。

針對監(jiān)管協(xié)議，銀行提出總對總協(xié)議中有一條款與我方無關(guān)，銀行欲要改動，針對此種情況可以不用上報公司。

總對總協(xié)議大名單中的分支機構(gòu)，均可操作石油及制品類項目。

評審意見表中在“評審結(jié)果及理由”一欄中只寫“同意”即可。

一、二類第三方倉庫通過X3上報，由公司審定。

項目上報評審后第一次出現(xiàn)常識性簡單錯誤返回時，需要主管領(lǐng)導簽字重新上報。

物流監(jiān)管業(yè)務(wù)涉及倉儲、運輸、貨代、貿(mào)易等板塊時，無需相關(guān)領(lǐng)導和部門經(jīng)理參加評審，評審委員會評審即可。

如果項目為一級或二級風險，評審意見表中在“風險點及防控措施”中可不填寫內(nèi)容。