A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
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你可能感興趣的試題
A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份
B.加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動(dòng)
C.將分級(jí)基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.有證券公司多個(gè)部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部門把控風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重
A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)
A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
A.建立對(duì)客戶參與高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險(xiǎn)提示公告
D.及時(shí)對(duì)客戶屬性交易風(fēng)險(xiǎn)警示
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。