多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）的情形時，應(yīng)及時向所服務(wù)證券公司報告并采取措施予以避免。

A.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突


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1.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當（）

A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)章
C.自覺維護證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽，保護客戶合法權(quán)益
D.遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)

3.單項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，當客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時，證券經(jīng)紀人應(yīng)當（）

A.把客戶拉到非法場所開戶
B.引導客戶到所服務(wù)的證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶業(yè)務(wù)
C.直接替客戶辦理開戶業(yè)務(wù)
D.引導客戶到其他證券公司辦理開戶業(yè)務(wù)

4.單項選擇題關(guān)于或有風險的特征，下列哪些說法是錯誤的（）

A.現(xiàn)金流時期不確定
B.未來風險不確定
C.完全可預期的未來風險
D.需要選擇衍生品來對沖

5.單項選擇題在現(xiàn)金流圖形中，已知的資金流入應(yīng)該用以下哪個圖形描繪（）

A.向上的直箭頭
B.向上的彎箭頭
C.向下的直箭頭
D.向下的彎箭頭