多項(xiàng)選擇題《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法(試行)》 中規(guī)定,證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)原則為()

A.誠實(shí)信用
B.遵紀(jì)守法
C.公平自愿
D.平等互利


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1.多項(xiàng)選擇題從國際經(jīng)驗(yàn)來看,柜臺(tái)市場可以采取的交易方式有()

A.一對(duì)一協(xié)商
B.報(bào)價(jià)
C.做市商
D.集合競價(jià)

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于結(jié)算安排的表述與《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法(試行)》中的規(guī)定不符的是()

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的,證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)
B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的,開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)
C.付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶,對(duì)方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的,證券公司無需過渡賬戶,直接進(jìn)行客戶結(jié)算賬戶資金劃付
D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的,應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺(tái)市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算

最新試題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型:判斷題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項(xiàng)選擇題