多項選擇題

以下哪些是風(fēng)險及控制自我評估的數(shù)據(jù)來源（）

A.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)
B.審計中發(fā)現(xiàn)的問題
C.監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題
D.問題庫

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單項選擇題

【案例分析題】2001年5月，某證券公司倫敦分公司的一名交易員在接近收盤時忙中出錯，將一筆300萬英鎊的交易打成了3億英鎊，金額放大了100倍，結(jié)果英國金融時報指數(shù)瞬間暴跌120點，百家藍(lán)籌股的300億英鎊市值化為烏有。為了回購原本不該賣出的股票，該公司損失了500萬至1000萬英鎊。該案例中的操作風(fēng)險事件類型屬于以下哪個分類（）

A.客戶、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)活動
B.信息技術(shù)系統(tǒng)
C.執(zhí)行、交割和流程管理
D.外部欺詐

單項選擇題

風(fēng)險控制自我評估的作用不包括：（）

A.健全內(nèi)控管理體系
B.為高級法積累數(shù)據(jù)
C.監(jiān)控預(yù)警關(guān)鍵操作風(fēng)險
D.實現(xiàn)操作風(fēng)險管理的前瞻性