A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票
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A.制定合規(guī)審核機制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評價
D.撰寫合規(guī)審核報告
A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對的孤立
C.有效落實合規(guī)考核機制
D.積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育
A.定期傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評估基金發(fā)行及日常運作中各項活動的合規(guī)性,防范運作風險
C.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓
D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進行評估
A.基金管理人的監(jiān)事會僅需要進行會計監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會不僅要進行事后監(jiān)督,還要進行事前和事中監(jiān)督
C.當基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營風險或隱患時,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告
A.審議批準合規(guī)政策,監(jiān)督實施,進行年度評估
B.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
C.決定公司合規(guī)管理部門設置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬
最新試題
在波特五力模型中,主要通過()指標判斷現(xiàn)有競爭者的威脅。
創(chuàng)業(yè)板股票交易權限開通條件有()。
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根據(jù)投資者對收益和效用的不同可以將投資者分為()。
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當市場處于蕭條期的時候,央行通常會做出()的貨幣政策。
債券的權利性包括()。