單項(xiàng)選擇題當(dāng)一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，其具體原因是不明確的，這樣的事件被稱(chēng)為：（）。

A.接近失敗事件
B.操作風(fēng)險(xiǎn)事件
C.跨風(fēng)險(xiǎn)事件
D.邊緣事件


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1.單項(xiàng)選擇題下列何者不為操作風(fēng)險(xiǎn)事件中的外部風(fēng)險(xiǎn)：（）。

A.勞動(dòng)爭(zhēng)議
B.交通系統(tǒng)中斷
C.外包失拜
D.新監(jiān)管規(guī)則的實(shí)施

2.單項(xiàng)選擇題下列何者不為操作風(fēng)險(xiǎn)事件中的內(nèi)部程序風(fēng)險(xiǎn)：（）。

A.洗錢(qián)
B.內(nèi)部詐欺
C.銷(xiāo)售錯(cuò)誤
D.不正確或不充份的報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于“接近失敗”事件，銀行應(yīng)該：（）。

A.不予理會(huì)
B.注意，但不須記錄
C.記錄，但不須采取防止措施
D.記錄，且不須采取防止措施

5.單項(xiàng)選擇題銀行將哪類(lèi)事件的損失視為經(jīng)營(yíng)成本：（）。

A.低頻率/低影響
B.高頻率/低影響
C.低頻率/高影響
D.高頻率/高影響

最新試題

忽視風(fēng)險(xiǎn)緩釋和控制的銀行很快會(huì)發(fā)現(xiàn)其遭受了大量哪類(lèi)型事件：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

作為實(shí)施Basel II的建議性框架，發(fā)布 “操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本高級(jí)計(jì)量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: （）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行對(duì)于無(wú)法計(jì)量之風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

導(dǎo)致聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的頻率與影響增加的原因主要在于：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在某些國(guó)家，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求審計(jì)師以監(jiān)管機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作，但不包括: （）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

支柱3所要求的披露風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行資本水平高于最低監(jiān)管資本比率的態(tài)度應(yīng)該是：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

美國(guó)監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為Basel II的適用對(duì)象為: （）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

支柱3要求一般性的定性披露頻率是: （）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題