單項選擇題

設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”，其應同時滿足的條件有（）。
Ⅰ以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務
Ⅱ在申請前3年其管理的資本累計不低于5000萬美元，且其中至少3000萬美元已經用于進行創(chuàng)業(yè)投資
Ⅲ擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員
Ⅳ非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1％，且應對創(chuàng)投企業(yè)的債務承擔連帶責任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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1.單項選擇題下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者關系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁
B.基金管理人通過投資者關系管理可以了解和收集基金投資者的需求
C.投資者關系管理對增加基金信息披露的透明度、實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限
D.投資者關系管理能增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解

2.單項選擇題對于處于擴張期的企業(yè)，盡職調查重點關注的事項不包括（）。

A.管理團隊
B.產品服務
C.發(fā)展戰(zhàn)略
D.風險分析

3.單項選擇題下列標準是R1的劃分參考標準是（）

A.產品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準
B.產品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較低，投資標的流動性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準
C.產品結構較簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較高，投資標的流動性較好，投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準
D.產品結構復雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率很高，投資標的流動性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿

5.單項選擇題全國股轉系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。

A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉系統(tǒng)掛牌的相關決議和方案
B.出具改制評估報告
C.制作掛牌申請文件
D.主辦券商內核

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