A.無民事行為能力或者限制民事行為能力的人
B.因財產(chǎn)犯罪受到刑法處罰，刑滿釋放后未逾5年的
C.擔任公司、企業(yè)董事及負責人并對該公司、企業(yè)破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾5年的
D.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的
E.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)?/p>
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A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.經(jīng)中國證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務
A.王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動；
B.王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票；
C.王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓；
D.王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈送其公司股票，王某接受了。
A.證券交易所管理人員
B.證券經(jīng)營機構中與股票發(fā)行或交易有直接關系的人員
C.未滿十八歲者
D.國家公務員
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
A.虛假陳述
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶
D.內(nèi)幕交易行為
最新試題
銀行將機構和個人的存款現(xiàn)金收回業(yè)務庫稱為現(xiàn)金回籠
收購要約期滿，收購要約人持有的普通股達到上市公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的（）以上的，該公司應當在證券交易所終止交易。
為維持證券市場公平的交易秩序，需要在發(fā)生股本增加和分配紅利后從股票的市場價格中剔除每股凈資產(chǎn)減少的因素，因股本增加（配股）而形成的剔除行為稱之為除息。
證券公司如果要擴大經(jīng)營業(yè)務范圍、變更資本金總額、變更地址或者修改公司章程，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。
A公司為上市公司，甲某為A公司董事會秘書。甲某于2010年10月24日、11月2日分別以4.48元及4.04元的價格買入A公司流通股100000股與150000股，并于次年1月10日以4.53元的價格全部賣出，共獲利78500元。甲某在買入公司股票之時，未按公司章程規(guī)定以任何形式向公司進行申報。以下表述正確的是（）。
下列證券中屬于我國證券法調(diào)整范圍的是：（）。
證券承銷的方式有：（）。
股份公司當年向原股東配售的新股，按票面價值計算的總額，不得超過公司原股本總額的（）。
單位和個人以獲利或減少損失為目的，以自己為交易對象進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣，以影響證券價格或者證券交易量的行為是：（）。
可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人同時具有公司股東的權利和義務。