填空題證券投資的收益性一般與風(fēng)險性成（）關(guān)系，與其流通性成（）關(guān)系，與其持有期長短成（）關(guān)系。

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1.單項選擇題承擔(dān)起一線監(jiān)管的重要責(zé)任的是（）。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

5.單項選擇題我國當(dāng)前的股票上市制度為核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)機構(gòu)為（）。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.當(dāng)?shù)卣?/p>

7.多項選擇題下列關(guān)于自律模式的說法正確的是（）。

A.依靠證券市場參與者如證券交易所、證券商協(xié)會等組織進行自我監(jiān)管
B.通常沒有制定直接的證券市場管理法規(guī)
C.沒有設(shè)立全國性證券管理機構(gòu)
D.其典型國家是日本
E.能夠充分發(fā)揮市場的創(chuàng)新和競爭意識，有利于活躍證券市場

9.多項選擇題下列對于美國監(jiān)管模式描述正確的是（）。

A.美國證券交易委員會直接隸屬于政府，獨立于國會
B.下屬的證券交易所、全國證券商協(xié)會、清算公司等證券組織機構(gòu)在證券市場監(jiān)管中并不占重要地位
C.屬于法定機構(gòu)監(jiān)管模式
D.美國證券交易委員會是證券市場監(jiān)管的核心
E.各種自律組織只起輔助作用

10.多項選擇題自律和政府監(jiān)管既有區(qū)別又有聯(lián)系，兩者之間是互為補充、互為促進的關(guān)系。兩者的區(qū)別在于（）。

A.政府監(jiān)管是帶有行政管理的性質(zhì)，自律組織對證券市場的管理是自我管理的性質(zhì)
B.政府監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)對全國范圍的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管，自律組織主要對其會員上市公司及證券交易進行監(jiān)管
C.政府監(jiān)管機構(gòu)主要是制定全國性證券法規(guī)；自律組織主要是對其會員或上市公司及證券交易進行一線監(jiān)管
D.只有政府監(jiān)管機構(gòu)才可以對違法機構(gòu)實施處罰
E.政府監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策來進行監(jiān)管；自律組織除了依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)和政策外，還依據(jù)自律組織自己制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則等對證券市場進行管理