多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司擬向原股東配售股份,下列各項(xiàng)中,符合法律規(guī)定的有()。

A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%
B.控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,該上市公司按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東


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1.多項(xiàng)選擇題某上市公司擬增發(fā)股票,根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,符合上市公司增發(fā)股票一般條件的有()。

A.該公司現(xiàn)任董事2年前受到證券交易所的公開譴責(zé)
B.該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
C.該公司高級(jí)管理人員穩(wěn)定,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D.該公司上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題飛天股份有限公司(以下簡稱“飛天公司”)為擴(kuò)大融資擬申請(qǐng)其股票在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市。2015年5月11日,飛天公司按照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作了申請(qǐng)文件,由保薦人速達(dá)證券公司保薦并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)的表述中,正確的有()。

A.飛天公司的招股說明書申報(bào)稿正式受理后,應(yīng)當(dāng)立即在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露
B.飛天公司的招股說明書預(yù)先披露后,相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改
C.如飛天公司制作的申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)終止審核,并在12個(gè)月內(nèi)不再受理速達(dá)證券公司推薦的發(fā)行申請(qǐng)
D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

3.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,構(gòu)成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有()。

A.該公司36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開發(fā)行過證券,目前已消除
B.該公司最近36個(gè)月內(nèi)違反工商及其他法律、行政法規(guī),受到行政處罰,且情節(jié)嚴(yán)重
C.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng),但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載
D.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng),存在偽造高級(jí)管理人員簽字的情況

4.多項(xiàng)選擇題浙江嘉諾銅業(yè)股份有限公司計(jì)劃2015年5月在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,符合公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市條件的有()。

A.最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例為15%
B.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬元
C.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)合同
D.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)為人民幣5億元

5.多項(xiàng)選擇題收購人可以通過取得股份的方式成為公眾公司的控股股東,可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實(shí)際控制人,也可以同時(shí)采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權(quán)。但是在下列情形之中,不得收購公眾公司的有()。

A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
D.收購人為自然人,因貪污被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年

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甲公司獨(dú)立董事王某的行政復(fù)議申請(qǐng)理由是否成立?并說明理由。

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分析上述觀點(diǎn)是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。

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2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

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丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

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