多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列公司均為股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司,其中屬于非上市公眾公司的有()。

A.股票向特定對(duì)象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的
B.股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的
C.股票公開轉(zhuǎn)讓,股東超過200人的
D.股票公開轉(zhuǎn)讓,股東未超過200人的


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1.多項(xiàng)選擇題甲股份有限公司擬申請(qǐng)其股票向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓?,F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列選項(xiàng)的表述中,不正確的有()。

A.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
B.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議,董事會(huì)無權(quán)作出決議
C.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議,須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過
D.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議,須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定下列情形中構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有()。

A.投資者為上市公司持股56%的股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的40%
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

3.多項(xiàng)選擇題甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開發(fā)行股票6000萬股。代銷期限屆滿。投資者認(rèn)購甲公司股票的數(shù)量為4000萬股,下列表述中,正確的有()。

A.甲公司應(yīng)當(dāng)以自有資金購入剩余的2000萬股
B.股票發(fā)行失敗
C.甲公司可以更換承銷商,繼續(xù)銷售剩余的2000萬股
D.應(yīng)當(dāng)返還已收取的4000萬股發(fā)行價(jià)款,并加算銀行同期存款利息

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中,可以豁免向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的有()。

A.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計(jì)達(dá)到220人,但在1個(gè)月內(nèi)降至195人
B.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對(duì)象定向發(fā)行股份,發(fā)行后股東預(yù)計(jì)達(dá)到195人
C.股東累計(jì)已達(dá)195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份
D.公司獲得定向發(fā)行核準(zhǔn)后第13個(gè)月,擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場行為的有()。

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乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng),下列屬于重大事項(xiàng)的有()。

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我國證券發(fā)行與交易中的自律管理,主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來實(shí)施,這些機(jī)構(gòu)包括()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公司存在下列()情形的,不得公開發(fā)行公司債券。

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