以下哪些屬于可以免于提出豁免申請,直接向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)的情形?()
Ⅰ經政府批準進行國有資產無償劃轉,導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例上升到35%
Ⅱ上市公司面臨嚴重財務困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
Ⅲ收購人與出讓人能夠證明本次轉讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行,未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
Ⅳ控股股東已持有上市公司50%的股份,繼續(xù)增持5%,不影響該公司的上市地位
Ⅴ投資者已協議收購上市公司30%的股份,自上述事實發(fā)生之日起1年后,每12個月內增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
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以下情形中,可以免于以要約收購方式增持股份的有()。
Ⅰ甲公司收購乙公司,甲公司與乙公司在收購前后均受丙公司控制,收購未導致乙公司實際控制人發(fā)生變化
Ⅱ因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導致某投資者在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
Ⅲ上市公司面臨嚴重財務困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
Ⅳ經上市公司股東大會非關聯股東批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內不轉讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約
Ⅴ持有上市公司已發(fā)行股份51%的控股股東,繼續(xù)增持1%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
甲、乙無任何關聯關系,丙為可持續(xù)經營的上市公司,下列說法錯誤的是()。
Ⅰ乙持有丙51%,甲乙簽訂協議,由甲直接辦理乙所持丙35%股份的過戶登記
Ⅱ甲以協議方式收購丙,并成為丙控股股東,收購協議簽訂后,甲可以立即改選丙2/3的董事會成員
Ⅲ乙以協議方式收購丙,但收購資金存在缺口,可要求丙為其銀行貸款提供擔保
Ⅳ甲以協議方式收購丙,簽訂協議至過戶前,丙可以公開發(fā)行股份
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以協議方式進行上市公司收購,收購過渡期內,以下哪種說法正確?()
Ⅰ上市公司中來自收購人的董事為1/4
Ⅱ經被收購公司股東大會同意后,被收購公司可以公開發(fā)行股票
Ⅲ被收購公司陷入財務困難,收購人為了挽救可以對其進行關聯交易
Ⅳ收購人不得提議改選被收購公司董事會
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅳ
不考慮其他因素,就單項事項而言,以下符合管理層收購上市公司規(guī)定的條件的有()。
Ⅰ公司董事會共9名成員,獨立董事為3名
Ⅱ公司聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產評估機構提供公司資產評估報告
Ⅲ收購經董事會非關聯董事作出決議,且取得2/3以上的獨立董事同意后,提交公司股東大會審議
Ⅳ監(jiān)事會需對本次收購發(fā)表獨立意見
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關于非上市公眾公司收購過渡期,下列說法正確的有()。Ⅰ在過渡期內,被收購公司董事會提出擬處置公司資產、擔保等議案,可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果造成重大影響的,應當提交股東大會審議通過Ⅱ以協議方式進行公眾公司收購的,自簽訂收購協議起至相關股份完成過戶的期間為公眾公司收購過渡期Ⅲ在過渡期內,收購人在任何情況下不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會Ⅳ在過渡期內,被收購公司可以發(fā)行股份募集資金Ⅴ在過渡期內,被收購公司不得為收購人及其關聯方提供擔保
下列關于外國投資者進行戰(zhàn)略投資的說法,正確的是()。Ⅰ可以協議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內不得轉讓Ⅲ協議轉讓取得的上市公司股份3年內不得轉讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%Ⅴ對國有控股上市公司戰(zhàn)略投資的,不得分期
外國投資者以股權并購境內公司所涉及到的股權的說法,正確的有()。Ⅰ外國投資者應當聘請在中國注冊登記的中介機構擔任顧問Ⅱ外商投資公司的股權不得用于出資Ⅲ房地產企業(yè)的股權不得用于出資Ⅳ已被設立質權的股權不得用于出資Ⅴ境內非上市公司股權不得用于出資
關于上市公司并購重組審核委員會審核并購重組事項,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司通過現金方式收購標的資產,購買的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到100%以上,需要經過并購重組委審核Ⅱ上市公司實施合并、分立的,需要經過并購重組委審核Ⅲ每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名,并購重組委員表決投票時同意票數達到3票為通過,同意票數未達到3票為未通過Ⅳ分成召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為法律組、會計組、機構投資人組和金額組
某上市公司擬發(fā)行股份購買標的資產,該事項構成重大資產重組,股東大會作出重大資產重組的決議后,下列內容的調整不屬于重大調整的有()。Ⅰ擬增加交易標的交易作價Ⅱ新增配套募集資金Ⅲ取消配套募集資金Ⅳ擬增加交易對象Ⅴ擬減少交易標的交易作價Ⅵ.擬減少交易對象
某外國投資者擬對上市公司進行戰(zhàn)略投資,下列說法正確的有()。Ⅰ3年內不轉讓取得的上市公司A股股份Ⅱ其境外實有資產總額為1億美元,其母公司管理的境外實有資產總額為4億美元Ⅲ通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的,在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的原則批復函后,由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送定向發(fā)行申請文件,中國證監(jiān)會依法予以核準Ⅳ通過協議轉讓方式進行戰(zhàn)略投資的,在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的批準后,由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送上市公司收購報告書及相關文件,經中國證監(jiān)會審核無異議后向證券交易所辦理股份轉讓確認手續(xù)、向證券登記結算機構申請辦理登記過戶手續(xù)
以下關于上市公司重大資產重組的說法正確的有()。Ⅰ為了避免內幕信息泄露造成內幕交易,上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員無需向上市公司通報有關信息Ⅱ上市公司籌劃重大資產重組事項,應當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認Ⅲ上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的,應當及時向證券交易所申請停牌。停牌期間,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,重大資產重組的交易對方及其關聯方等人員,在重大資產重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務,禁止利用該信息進行內幕交易
外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合的要求包括()。Ⅰ以協議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉讓Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內不得轉讓Ⅴ涉及上市公司國有股股東的,應符合國有資產管理的相關規(guī)定
根據《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。Ⅰ股東大會就重大資產重組事項作出的決議,必須經過出席會議的股東所持表決權2/3以上通過Ⅱ公眾公司股東人數超過200人的,應當對出席會議的持股比例在5%以下的股東表決情況實施單獨計票,公眾公司應當在決議后及時披露表決情況Ⅲ公眾公司重大資產重組可以使用現金、股份、可轉換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產,使用股份、可轉換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產的,其支付手段的價格由交易雙方自行協商確定Ⅳ公眾公司向控股股東發(fā)行股份購買資產,控股股東以資產認購而取得的公眾公司股份,自股份發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓Ⅴ獨立財務顧問應當按照證監(jiān)會的相關規(guī)定,對實施重大資產重組的公眾公司履行持續(xù)督導職責,持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準之日起,應當不少于1個完整會計年度。
有下列()情形之一的,不得收購公眾公司。Ⅰ收購人負有數額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購人最近3年有證券市場失信行為Ⅳ收購人為自然人的,存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形