首次公開發(fā)行股票,下列關(guān)于網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者的說法正確的有()。
Ⅰ網(wǎng)上投資者在自主表達申購意向并簽訂全權(quán)委托協(xié)議后,可由證券公司代為進行新股申購
Ⅱ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時無需繳付申購資金
Ⅲ投資者應(yīng)當自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時參與
Ⅳ網(wǎng)下投資者只能有一個報價
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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通常情況下,(),回售的期權(quán)價值就越大。
Ⅰ回售期限越長
Ⅱ回售期限越短
Ⅲ轉(zhuǎn)換比率越高
Ⅳ轉(zhuǎn)換比率越低
Ⅴ回售價格越低
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
在利率期限結(jié)構(gòu)理論中,一般認為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有()。
Ⅰ債券預(yù)期收益中可能存在的風險溢價
Ⅱ債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價
Ⅲ對未來利率變動方向的預(yù)期
Ⅳ市場效率低下或者資金在長、短期市場之間相互流動可能存在的障礙
Ⅴ債券預(yù)期收益中可能存在的系統(tǒng)風險
A.Ⅰ、ⅡⅤ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
當期收益率的缺點表現(xiàn)為()。
Ⅰ零息債券無法計算當期收益
Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券
Ⅲ一般不單獨用于評價不同期限附息債券的優(yōu)劣
Ⅳ計算方法較為復(fù)雜
Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
債券條款中,通常會極大影響債券未來現(xiàn)金流模式的嵌入式期權(quán)條款有()。
Ⅰ轉(zhuǎn)股權(quán)
Ⅱ發(fā)行人提前贖回權(quán)
Ⅲ轉(zhuǎn)股修正權(quán)
Ⅳ債券持有人提前返售權(quán)
Ⅴ償債基金條款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說法正確的是()。
Ⅰ只有金融期貨期權(quán),沒有金融期權(quán)期貨
Ⅱ金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù),期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利
Ⅲ金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無限的,金融期權(quán)的買方收益是無限的
Ⅳ金融期貨交易雙方都需要繳納保證金,但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某有限責任公司2014年股改,股改前經(jīng)審計凈資產(chǎn)60000萬元,擬以經(jīng)審計凈資產(chǎn)折股。計劃2015年申報,預(yù)計2015年凈利潤15000萬元,市盈率20倍。擬募集資金60000萬元,請問以下折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有()。Ⅰ2:1和7500萬股Ⅱ1.25:1和12000萬股Ⅲ2.5:1和6000萬股Ⅳ1.5:1和10000萬股
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購140000萬股,公募社保類申購40000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。Ⅰ回撥后公募基金和社?;鸬呐涫勐什坏陀?.6%Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
下列關(guān)于投資價值研究報告的說法,正確的有()。Ⅰ主承銷商可以公開披露投資價值研究報告Ⅱ可以提供副主承銷商撰寫的投資價值研究報告Ⅲ投資價值研究報告可以在刊登招股意向書時同時向網(wǎng)下投資者提供Ⅳ投資價值研究報告中的可比公司不得超出招股意向書的范圍Ⅴ投資價值研究報告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫
下列關(guān)于期權(quán)價格的表述正確的有()。Ⅰ一般來說,權(quán)利期限越長,期權(quán)價格越高Ⅱ期權(quán)價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性呈正相關(guān)Ⅲ基礎(chǔ)資產(chǎn)分紅的時候,若協(xié)定價格不調(diào)整,則分紅會使看漲期權(quán)的價格下跌,看跌期權(quán)的價格上漲Ⅳ市場利率越高,期權(quán)價格越高
下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥的說法中,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥Ⅱ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的,應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的,回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%Ⅴ網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,可回撥給網(wǎng)下投資者
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股,發(fā)行后總股本超過4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購160000萬股,公募社保類申購50000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。Ⅰ回撥后公募基金和社?;鸬呐涫勐什坏陀?.2%Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時,發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對象配售股票。Ⅰ主承銷商管理的公募基金Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)Ⅴ在過去6個月內(nèi)和主承銷商達成IPO保薦、承銷意向,但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機構(gòu)投資者可自行在協(xié)會注冊Ⅲ個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會推薦注冊Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協(xié)會報送Ⅴ在一個自然年度內(nèi),同一網(wǎng)下投資者被采取2次(含)以上警示、責令整改等自律管理措施的,協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個月
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報告的做法,正確的有()。Ⅰ刊登招股意向書之前,主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價值研究報告,并與該公募基金簽定保密協(xié)議Ⅱ刊登招股意向書之后,主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價值研究報告Ⅲ主承銷商委托承銷團成員外的業(yè)界頂級研究機構(gòu)撰寫投資價值報告Ⅳ承銷團成員撰寫的投資價值研究報告同時采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值,并提供了每股估值區(qū)間Ⅴ因投資范圍限制,承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價值研究報告
某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票,下列說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票的總量為1.75億股Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股