A公司已于2016年3月在上海證券交易所成功上市,并于2017年2月份成功發(fā)行了可轉(zhuǎn)換公司債券,當(dāng)該公司出現(xiàn)下列()情形時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并披露。
Ⅰ因發(fā)行新股、送股及其他原因引起股份變動(dòng),需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的
Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%的
Ⅲ發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還本息的
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟或者涉及合并、分立等情況的
Ⅴ未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券面值總額少于3000萬元的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下關(guān)于可交換公司債券換股的表述中,正確的有()。
Ⅰ持有人按照約定條件交換股份時(shí),發(fā)行人應(yīng)從二級(jí)市場(chǎng)購買股份用以支付
Ⅱ持有人申請(qǐng)換股時(shí),通過其托管證券公司向交易所發(fā)出換股指令
Ⅲ持有人有權(quán)選擇部分換股,部分不換股
Ⅳ持有人因行使換股權(quán)利增持上市公司股份,進(jìn)而導(dǎo)致?lián)碛猩鲜泄究毓蓹?quán)的股東發(fā)生變化的,也應(yīng)當(dāng)履行《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述,正確的有()。
Ⅰ如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足,發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
Ⅱ預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保,并辦理登記手續(xù)
Ⅲ募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
Ⅳ股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列()情形的,不得公開發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸恢袊C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60%
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則,通過回購進(jìn)行融資Ⅴ管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請(qǐng)有()。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請(qǐng)Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項(xiàng)級(jí)別在AA+以下的債券的發(fā)債申請(qǐng)Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請(qǐng)Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請(qǐng)Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí),運(yùn)營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請(qǐng)
下列屬于加快和簡(jiǎn)化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級(jí)為AAA級(jí)Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請(qǐng)發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級(jí)別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上,或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過30萬元的交易
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)的,企業(yè)可于2個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的,交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè),注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的,會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè);其他情形下,會(huì)議結(jié)論為接受注冊(cè)
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場(chǎng)建設(shè)
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書