A公司債券于2012年5月2113過會,6月21日拿到批文,分兩期發(fā)行,則下列發(fā)行的情況正確的有()。
Ⅰ發(fā)審會后6個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余的24個月內(nèi)完成
Ⅱ第二期發(fā)行的數(shù)量不少于50%
Ⅲ上市公司增發(fā)申請尚在會審核,又提出發(fā)債申請
Ⅳ前次債券沒募集完的,不能公開發(fā)行新的公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的是()。
Ⅰ不管是公開發(fā)行還是非公開發(fā)行公司債券均可以申請分期發(fā)行
Ⅱ公開發(fā)行公司債券可以申請一次核準,分期發(fā)行。申請分期發(fā)行的,公司應(yīng)自證監(jiān)會核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行
Ⅲ申請一次核準,分期發(fā)行的,首期發(fā)行的,剩余數(shù)量應(yīng)當在首期發(fā)行完成后24個月內(nèi)發(fā)行完畢
Ⅳ分期發(fā)行的,首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
Ⅴ應(yīng)當經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別應(yīng)達到AA級
Ⅵ應(yīng)當為公司債券提供擔保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下為非公開發(fā)行公司債券項目承接時承銷機構(gòu)不得承接的主體有()。
Ⅰ對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實,但在承接時本息已經(jīng)支付
Ⅱ最近2年內(nèi)財務(wù)報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告
Ⅲ地方融資平臺公司
Ⅳ非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔保公司
Ⅴ成立時間未滿2年的小貸公司
A.1、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某證券公司于2016年5月準備承接公司債券項目。根據(jù)《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》,下列屬于承接限制范圍的有()。
Ⅰ發(fā)行人2015年年度報表被注冊會計師出具否定意見,但公司董事會對注冊會計師否定意見進行了說明、解釋
Ⅱ發(fā)行人2014年被銀監(jiān)會列入政府融資平臺名單,2015年已退出
Ⅲ發(fā)行人為典當行
Ⅳ發(fā)行人為非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔保公司
Ⅴ2013年發(fā)行2年期公司債券,2015年到期違約未歸還,2016年4月已全部歸還
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
公開發(fā)行公司債券應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員有()。
Ⅰ主承銷商法定代表人
Ⅱ內(nèi)核負責人
Ⅲ項目負責人
Ⅳ合規(guī)負責人
Ⅴ債券承銷業(yè)務(wù)負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
最新試題
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
依據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》,下列說法正確的是()。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序,債券募集資金占項目總投資比例放寬至70%(相關(guān)規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在資產(chǎn)負債率低于80%的前提下,核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下,允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運營情況較好的發(fā)行主體,可使用募集資金置換由在建綠色項目產(chǎn)生的高成本債務(wù)Ⅴ允許綠色債券面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認購的機構(gòu)投資者不超過200人,單筆認購不少于100萬元人民幣,且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項目,已建成部分達到50%,預(yù)計當年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權(quán)5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應(yīng)當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應(yīng)當聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應(yīng)當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
下列各項資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn),包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)m梻l(fā)行的指引,規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)m梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制,以下不屬于四個領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)