保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份
Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏
Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
()應(yīng)同時(shí)在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。
Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅱ內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ項(xiàng)目協(xié)辦人
Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
Ⅴ保薦代表人
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。
Ⅰ最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施
Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)
Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目,已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文,但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行
Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目,發(fā)審會(huì)已通過,尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有()。
Ⅰ變更募集資金
Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
Ⅲ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)Ⅴ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況
個(gè)人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
以下情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財(cái)Ⅴ限售股上市流通
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)會(huì)議Ⅱ出席發(fā)行人董事會(huì)Ⅲ對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱
以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有()。Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人,已成功發(fā)行Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅱ按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢
以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份