A.規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
B.服務(wù)專業(yè)性和區(qū)域適當(dāng)性
C.服務(wù)客戶能力
D.財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)
E.外部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)
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A.需求分析
B.心理分析
C.財務(wù)狀況分析
D.風(fēng)險承受能力測評
A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴重失職，致使內(nèi)部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的
E.案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的
A.情節(jié)輕微且未造成損害的
B.自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
E.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的
E.情節(jié)輕微且未造成損害的
A.警告
B.記過、記大過
C.降級
D.撤職
E.留用察看、開除
最新試題
銀行開展同業(yè)代付業(yè)務(wù)應(yīng)進行真實會計處理，按照“實質(zhì)重于形式”的會計核算原則，委托行與代付行應(yīng)當(dāng)根據(jù)在該項業(yè)務(wù)中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實質(zhì)進行會計核算。
辦理同業(yè)代付業(yè)務(wù)時，委托行和代付行均應(yīng)采取有效措施加強貿(mào)易背景真實性的審核，其中承擔(dān)主要審查責(zé)任方為代付行。
銀行業(yè)消費者有權(quán)依法主張自身合法權(quán)益不受侵害，對侵害自身合法權(quán)益的行為和相關(guān)人員進行檢舉和控告，但不能對銀行業(yè)金融機構(gòu)消費者權(quán)益保護工作進行監(jiān)督，只有銀監(jiān)會才有監(jiān)督的權(quán)利。
聲譽事件是指造成銀行業(yè)重大損失、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽事件。
商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)，銷售保單利益不確定的保險產(chǎn)品，在投保聲明中，投保人應(yīng)表明投保時了解產(chǎn)品情況，并自愿承擔(dān)保單利益不確定的風(fēng)險。
理財資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份，應(yīng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
為降低風(fēng)險，商業(yè)銀行經(jīng)營擔(dān)保類和承諾類業(yè)務(wù)可以采用收取保證金等方式。
銀行業(yè)金融機構(gòu)對于確實存在問題的銀行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)，造成損失的，可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或合同約定向銀行業(yè)消費者進行賠償或補償，對同一產(chǎn)品和服務(wù)的投訴可依據(jù)不同銀行業(yè)消費者的不同訴求，進行不同數(shù)額的賠償或補償。
大型銀行各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）分行在上報境內(nèi)年度新增機構(gòu)計劃前，應(yīng)與所在地銀監(jiān)局提前進行溝通，充分征求銀監(jiān)局意見。
商業(yè)銀行在開展代理保險業(yè)務(wù)時，不得將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷售，但為了說明產(chǎn)品特點，可得將保險產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品作簡單類比。