A.案發(fā)機構(gòu)上級內(nèi)審部門相關(guān)人員
B.法人機構(gòu)的監(jiān)事會相關(guān)人員
C.案發(fā)機構(gòu)合規(guī)部門相關(guān)人員
D.不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員
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A.不履行或未有效履行管理職責，導致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人
B.發(fā)生案件機構(gòu)的主要負責人
C.未有效履行管理職責的機構(gòu)負責人
D.上級機構(gòu)的有關(guān)部門負責人
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)對涉及案件人員實施責任追究的行為
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為
C.銀監(jiān)部門對案件負有監(jiān)管責任人員實施責任追究的行為
D.檢查院對案件責任人員實施責任追究的行為
A.內(nèi)控合規(guī)職能部門
B.法律職能部門
C.風險管理職能部門
D.內(nèi)部審計職能部門
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)董（理）事會
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)理事會
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)的高管層
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)相關(guān)分支機構(gòu)負責人
A.公平交易權(quán)
B.知情權(quán)
C.自主選擇權(quán)
D.消費權(quán)
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)的分支機構(gòu)不得自行制定考評辦法或提高考評標準。
商業(yè)銀行只允許持有保險代理從業(yè)人員資格證書的保險公司人員派駐銀行網(wǎng)點。
為降低風險，商業(yè)銀行經(jīng)營擔保類和承諾類業(yè)務可以采用收取保證金等方式。
商業(yè)銀行在開展代理保險業(yè)務時，不得將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷售，但為了說明產(chǎn)品特點，可得將保險產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品作簡單類比。
商業(yè)銀行代理銷售的保險產(chǎn)品保險期間超過一年的，應在合同中約定15個工作日的猶豫期，并在合同中載明投保人在猶豫期內(nèi)的權(quán)利，猶豫期自投保人收到保險單并書面簽收之日起計算。
銀行業(yè)消費者有權(quán)依法主張自身合法權(quán)益不受侵害，對侵害自身合法權(quán)益的行為和相關(guān)人員進行檢舉和控告，但不能對銀行業(yè)金融機構(gòu)消費者權(quán)益保護工作進行監(jiān)督，只有銀監(jiān)會才有監(jiān)督的權(quán)利。
承諾類業(yè)務是指商業(yè)銀行在未來某一日期按照事先約定的條件向客戶提供約定的信用業(yè)務，包括貸款承諾等。
商業(yè)銀行不可以獨立對理財資金進行投資管理，可以委托經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準或認可的其他金融機構(gòu)對理財資金進行投資管理。
商業(yè)銀行經(jīng)營擔保類和承諾類業(yè)務時，為提高工作效率，可不審核短期擔保類業(yè)務的交易背景是否真實。
大型銀行各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）分行在上報境內(nèi)年度新增機構(gòu)計劃前，應與所在地銀監(jiān)局提前進行溝通，充分征求銀監(jiān)局意見。