銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動機(jī)制。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。

對未達(dá)賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。

銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。