由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查看代理人的身份證件，但一概不需進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)由系統(tǒng)自動(dòng)采集，自動(dòng)報(bào)送，無(wú)需人工干預(yù)。

支行業(yè)務(wù)庫(kù)管庫(kù)員可由支行營(yíng)業(yè)室柜員兼任，但不可由現(xiàn)金柜員兼任。

除用于辦理上門(mén)服務(wù)及上門(mén)收款業(yè)務(wù)的印章外，各級(jí)柜員不得將會(huì)計(jì)核算專(zhuān)用印章帶離營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

兼職營(yíng)業(yè)經(jīng)理嚴(yán)禁從事客戶(hù)經(jīng)理、外勤等與其職責(zé)不符的工作。

支行業(yè)務(wù)庫(kù)管庫(kù)員可以由“99999錢(qián)箱”操作員兼任，可以對(duì)外辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。

對(duì)公現(xiàn)金業(yè)務(wù)當(dāng)日錯(cuò)賬使用反交易方式處理。

柜員請(qǐng)領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制，雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記，并簽章辦理交接手續(xù)即可。

金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，應(yīng)按要求進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。