合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。

檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

重大關聯交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。