多項(xiàng)選擇題合規(guī)文化是銀行在長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工堅(jiān)持依法合規(guī)的價(jià)值觀，自覺(jué)遵守國(guó)家（），所形成的行為習(xí)慣和集體意識(shí)的總和。

A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.內(nèi)部規(guī)章制度


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)部門開(kāi)展合規(guī)審查工作表述正確的是（）。

A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨(dú)立角度提出相關(guān)的意見(jiàn)、建議以及必要的風(fēng)險(xiǎn)提示
B.對(duì)于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見(jiàn)
C.對(duì)于缺少明文規(guī)定的，要和相關(guān)部門進(jìn)行充分的溝通，把握未來(lái)發(fā)展方向
D.對(duì)于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動(dòng)，在嚴(yán)格審查的同時(shí)需要對(duì)現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行審視和修訂，如需突破外規(guī)，需和監(jiān)管部門溝通一致

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理和內(nèi)審的說(shuō)法中，哪些是正確的（）。

A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)，內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度，才能落地實(shí)施
C.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程
D.合規(guī)管理是審計(jì)的重要內(nèi)容和監(jiān)督對(duì)象

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)的表述中，正確的為（）。

A.董事會(huì)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.各條線負(fù)責(zé)人對(duì)本條線的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
C.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》為全行開(kāi)展合規(guī)管理提供了制度依據(jù)，以下哪些方面是其具體明確的（）。

A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責(zé)與分工

最新試題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。

題型：判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型：判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型：判斷題

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。

題型：判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。

題型：判斷題