A.有關(guān)交易的條款與農(nóng)業(yè)銀行處理非關(guān)聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨(dú)立第三方提供專業(yè)的意見
C.有關(guān)交易的條款與市場一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內(nèi)的通行文本或范本
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A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批該筆交易的，可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報(bào)批交易的，應(yīng)將相關(guān)材料提交本級行內(nèi)控合規(guī)部門。由內(nèi)控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，應(yīng)會簽本級行內(nèi)控合規(guī)部門后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門在審查前會簽本級行內(nèi)控合規(guī)部門
A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.交易發(fā)起部門
B.風(fēng)險管理部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.法定代表人
C.經(jīng)營范圍
D.股權(quán)關(guān)系
A.總行行長
B.董事會秘書
C.監(jiān)事
D.農(nóng)業(yè)銀行子公司的董事
最新試題
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報(bào)。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。