A.人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會
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你可能感興趣的試題
A.整改意見書
B.整改通知書
C.檢查意見書
D.事實(shí)確認(rèn)書
A.可自行組織
B.應(yīng)報上級機(jī)構(gòu)對口部門備案后
C.應(yīng)報內(nèi)控合規(guī)部門備案后
D.應(yīng)與內(nèi)控合規(guī)部門協(xié)商一致后
A.5
B.10
C.15
D.20
A.中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行規(guī)定
B.中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則
C.中國農(nóng)業(yè)銀行嚴(yán)格禁止員工行為的若干規(guī)定
D.中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法
A.制訂年度現(xiàn)場檢查計劃
B.定期、不定期地對職能部門盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.適時對被查機(jī)構(gòu)、部門進(jìn)行跟蹤抽查，核實(shí)整改情況
D.確定職能部門盡職監(jiān)督工作的具體職責(zé)
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。