A.檢查項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.檢查手冊(cè)引領(lǐng)
D.基礎(chǔ)管理提升
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A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行檢查管理辦法》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違反規(guī)章制度處理辦法》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行移位檢查管理辦法》
A.應(yīng)抓好計(jì)劃編制工作、加大項(xiàng)目整合力度、推動(dòng)統(tǒng)籌動(dòng)態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的事情，各職能部門(mén)無(wú)需參與
C.通過(guò)統(tǒng)籌檢查項(xiàng)目，避免重復(fù)低效檢查，增強(qiáng)檢查針對(duì)性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動(dòng)全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的一項(xiàng)重要職能
A.對(duì)不能或者不宜取得原始資料、有關(guān)文件和實(shí)物的，可采取文字記錄、摘錄、復(fù)印、拍照、轉(zhuǎn)儲(chǔ)、下載等方式取得檢查證據(jù)
B.檢查人員取得檢查證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供者簽名或者蓋章；未能取得簽名或者蓋章的，檢查證據(jù)無(wú)效
C.檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)取得的檢查證據(jù)進(jìn)行分析、判斷和歸納
D.檢查組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)重要檢查事項(xiàng)未收集檢查證據(jù)或者檢查證據(jù)不足以支持檢查結(jié)論，造成嚴(yán)重后果的行為承擔(dān)責(zé)任
A.系統(tǒng)
B.計(jì)算
C.查詢(xún)
D.監(jiān)盤(pán)
A.計(jì)算
B.查詢(xún)
C.檢查
D.監(jiān)盤(pán)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。