A.二
B.三
C.四
D.五
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A.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
D.年終被評(píng)價(jià)行各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)
A.把評(píng)價(jià)點(diǎn)定性評(píng)級(jí)為“較強(qiáng)”
B.設(shè)置為相應(yīng)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)否決點(diǎn)
C.把該評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)作缺項(xiàng)處理
D.按一般問題處理
A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會(huì)
A.擴(kuò)大
B.縮小
C.停止
D.細(xì)化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長(zhǎng)審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
最新試題
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。