A.獨(dú)立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項(xiàng)
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權(quán)
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A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計(jì)劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機(jī)構(gòu)各條線的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負(fù)其責(zé)
A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
最新試題
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。