A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定
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A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機(jī)構(gòu)各條線的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負(fù)其責(zé)
A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理活動
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨(dú)立，沒有聯(lián)系
A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點(diǎn)
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領(lǐng)域
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動
B.合規(guī)管理不適用風(fēng)險(xiǎn)管理的識別、監(jiān)測與應(yīng)對等技術(shù)方法
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以像市場、信用風(fēng)險(xiǎn)一樣量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵相同
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。