A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領(lǐng)導報告
C.有權(quán)拒絕辦理，并向上一級領(lǐng)導報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
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A.不相容職務分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產(chǎn)保護控制
A.控制活動
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風險評估
A.不相容職務分離控制
B.財產(chǎn)保護控制
C.預算控制
D.運營分析控制
A.要求企業(yè)各級人員必須經(jīng)過適當?shù)氖跈?quán)才能執(zhí)行有關(guān)經(jīng)濟業(yè)務
B.對于重大的業(yè)務和事項，應當實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度
C.授權(quán)審批控制是企業(yè)內(nèi)部控制的重要控制手段
D.授權(quán)審批控制屬于事后控制
A.信貸調(diào)查與審查
B.信貸審查與審批
C.信貸調(diào)查與貸后管理
D.業(yè)務申請與審批
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。