多項(xiàng)選擇題銀行要對（）的操作規(guī)范和業(yè)務(wù)程序進(jìn)行評估，并以此為基礎(chǔ)加大以上“四高”的審計(jì)力度、頻度和深度。

A.高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C.高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)
D.高風(fēng)險(xiǎn)崗位
E.高風(fēng)險(xiǎn)時刻


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題銀行從業(yè)人員具有以下情形之一的，不得在銀行間流動，其他銀行單位不得招收、錄用（）。

A.因違規(guī)違紀(jì)被取消銀行業(yè)從業(yè)資格的
B.組織或參與重點(diǎn)科研項(xiàng)目或其他重大項(xiàng)目尚末完成，中途離開影響該項(xiàng)目正常進(jìn)行的
C.受金融監(jiān)管部門市場禁入處分，禁止從事銀行業(yè)務(wù)，禁入期已未滿的
D.機(jī)密崗位從業(yè)人員或曾經(jīng)從事機(jī)密工作的從業(yè)人員，保密期未滿的

2.多項(xiàng)選擇題以下會計(jì)的內(nèi)部控制不正確的為（）。

A.商業(yè)銀行在人員不足情況下，可以暫由一人會計(jì)全過程的業(yè)務(wù)操作
B.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對會計(jì)主管、會計(jì)負(fù)責(zé)人實(shí)行從業(yè)資格管理，建立會計(jì)人員檔案
C.商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)會計(jì)主管的變動應(yīng)當(dāng)經(jīng)支行負(fù)責(zé)人同意
D.商業(yè)銀行各級會計(jì)部門、會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)在各自的權(quán)限內(nèi)行事，凡超越權(quán)限的，須經(jīng)授權(quán)后，方可辦理

3.多項(xiàng)選擇題以下符合重要崗位員工輪崗制度的為（）。

A.建立重要崗位員工輪崗制度
B.采用離崗休假、離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度
C.委派會計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）的輪崗頻率，輪崗期限最長不超過5年，輪崗率100%
D.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過3年，輪崗?fù)瑫r必須實(shí)施離任審計(jì)

4.多項(xiàng)選擇題下列做法符合監(jiān)管要求是（）。

A.嚴(yán)禁行內(nèi)辭退、辭職人員或社會上的“中間人”代客辦理業(yè)務(wù)
B.加強(qiáng)對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營的監(jiān)控，當(dāng)日出單要核對，機(jī)器打印的出單要全部核對
C.對重要崗位和重點(diǎn)部位的監(jiān)控錄像，每天要由專人負(fù)責(zé)定時查看
D.對開戶手續(xù)不符合規(guī)定的，一般不予辦理，但重點(diǎn)客戶、大型客戶等特殊情況除外

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀行業(yè)從業(yè)人員從業(yè)基本準(zhǔn)則的是（）。

A.誠實(shí)信用
B.守法合規(guī)
C.利益至上
D.公平競爭