多項選擇題下列關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)人員的規(guī)定,正確的是()。

A.銀行業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務活動中應當遵守有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,嚴禁一切關(guān)聯(lián)交易
B.銀行業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務活動中應當遵守有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知任何無關(guān)第三人
C.銀行業(yè)從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取個人利益
D.銀行業(yè)從業(yè)人員不得基于內(nèi)幕信息為他人提供理財或投資方面的建


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列關(guān)于銀行從業(yè)人員針對利益沖突的處理,正確的是()。

A.堅持誠實守信、公平合理、客戶利益至上的原則,正確處理業(yè)務開拓與客戶利益保護之間的關(guān)系
B.為避免利益沖突,銀行從業(yè)人員及其近親屬不得在其所在機構(gòu)購買理財產(chǎn)品
C.不得利用本職工作的便利,以明顯優(yōu)于或低于普通金融消費者的條件與其所在機構(gòu)進行交易
D.銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬購買其所在機構(gòu)銷售或代理的金融產(chǎn)品,或接受其所在機構(gòu)提供的服務之時,應當明確區(qū)分所在機構(gòu)利益與個人利益

2.多項選擇題下列關(guān)于銀行從業(yè)人員在了解客戶方面操作正確的是()。

A.銀行業(yè)從業(yè)人員應當履行對客戶盡職調(diào)查的義務
B.銀行業(yè)從業(yè)人員應了解客戶賬戶開立、資金調(diào)撥的用途以及賬戶是否會被第三方控制使用等情況
C.銀行業(yè)從業(yè)人員應根據(jù)風險控制要求了解客戶的財務和業(yè)務狀況
D.銀行業(yè)從業(yè)人員應根據(jù)風險控制要求了解客戶的家庭感情狀況

4.多項選擇題下列關(guān)于信息披露的作法錯誤的是()。

A.銀行業(yè)從業(yè)人員應當明確區(qū)分其所在機構(gòu)代理銷售的產(chǎn)品和由其所在機構(gòu)自擔風險的產(chǎn)品
B.銀行業(yè)從業(yè)人員應當將其所在機構(gòu)代理銷售的產(chǎn)品和由其所在機構(gòu)自擔風險的產(chǎn)品混在一起進行銷售
C.所在機構(gòu)代理銷售的產(chǎn)品必須以明確的、足以讓客戶注意的方式向其提示被代理人的名稱、產(chǎn)品性質(zhì)、產(chǎn)品風險和產(chǎn)品的最終責任承擔者、本銀行在本產(chǎn)品銷售過程中的責任和義務等必要的信息
D.所在機構(gòu)自擔風險的產(chǎn)品,必須以明確的、足以讓客戶注意的方式向其提示產(chǎn)品性質(zhì)、產(chǎn)品風險等必要的信息,代銷的產(chǎn)品不需做出上述提示