單項(xiàng)選擇題甲在擔(dān)任某基金管理公司基金經(jīng)理期間,將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究,就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入。該投資管理有限公司擬發(fā)行一只結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃,資產(chǎn)管理合同的如下約定符合規(guī)定的是()。

A.優(yōu)先級(jí)份額收益每日計(jì)提,產(chǎn)品結(jié)束時(shí)統(tǒng)一支付
B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用以在必要情況下補(bǔ)足優(yōu)先級(jí)份額投資者收益
C.風(fēng)險(xiǎn)條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140%
D.產(chǎn)品提前終止時(shí),劣后級(jí)份額投資者需額外支付優(yōu)先級(jí)份額投資者兩個(gè)月的收益


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1.單項(xiàng)選擇題甲在擔(dān)任某基金管理公司基金經(jīng)理期間,將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究,就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入。就上述行為,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入,符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對(duì)自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
D.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策

3.單項(xiàng)選擇題甲從某基金管理公司離職時(shí),帶走了公司的客戶清單,并將這些客戶招攬至新任職的基金公司。這一行為屬于()。

A.沒有違規(guī)
B.泄露內(nèi)幕信息
C.不公平對(duì)待客戶
D.泄露商業(yè)秘密

5.單項(xiàng)選擇題基金信息披露的內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是()。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則
B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則
C.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則

最新試題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

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下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

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招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題