A.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
C.臨時(shí)凍結(jié)
D.查詢
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A.組織制定全行反洗錢制度，推動(dòng)全行反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)
B.制定全行反洗錢工作計(jì)劃并推動(dòng)落實(shí)
C.組織協(xié)調(diào)全行反洗錢管理工作
D.研究華夏銀行反洗錢工作的重大疑難問題，確定解決方案與對(duì)策
A.審查交易目的
B.審查交易性質(zhì)
C.審查交易背景情況
D.審查資金來源
A.電匯透明度
B.反擴(kuò)散融資
C.政策走向
D.執(zhí)行聯(lián)合國(guó)定向金融制裁
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》
A.客戶范圍
B.資金狀況
C.經(jīng)營(yíng)狀況
D.交易特點(diǎn)
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）