單項(xiàng)選擇題檔案銷毀時,應(yīng)有()負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。

A.一人
B.兩人
C.三人
D.四人


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3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()。

A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止

4.單項(xiàng)選擇題對于現(xiàn)場檢查處理階段的配合措施,描述不正確的是()。

A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》等文書進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》所列明的問題不屬實(shí)的,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》有異議的,可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題,被檢查單位應(yīng)給予高度重視,并按照中國人民銀行的要求進(jìn)行全面整改,指定專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查中的保密問題說法錯誤的是()。

A.應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢調(diào)查工作,知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機(jī)構(gòu)、本級機(jī)構(gòu)其他部門或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的,應(yīng)通過嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員,不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料,所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員,不得以任何形式,向任何單位和個人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難,可以直接向可疑交易主體核實(shí)客戶身份信息,了解交易背景和交易目的,提高調(diào)查效率和質(zhì)量

最新試題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題