A.違反相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章
B.違反本機構(gòu)風(fēng)險管理政策、內(nèi)控制度及操作流程
C.存在重大銀行風(fēng)險隱患
D.聲譽受損
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A.交易員不慎泄露交易信息和機密
B.交易協(xié)議審查不嚴或不力，簽訂不利于己方的合同條款
C.對交易的風(fēng)險評估不及時、不準確等
D.因錄入錯誤而錯誤清算資金
E.因系統(tǒng)中斷而不能及時將資金清算到位
A.商業(yè)銀行對個人信貸業(yè)務(wù)缺乏風(fēng)險意識或風(fēng)險防范經(jīng)驗不足
B.內(nèi)控制度不完善、業(yè)務(wù)流程有漏洞
C.管理模式不科學(xué)、經(jīng)營層次過低且缺乏約束
D.個人信用體系不健全
E.客戶監(jiān)管難度加大，信息技術(shù)手段不健全
A.全面性
B.及時性
C.客觀性
D.前瞻性
E.重要性
A.重要性
B.全面性
C.及時性
D.統(tǒng)一性
E.謹慎性
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.追索失敗
D.賬面減值
E.資產(chǎn)損失
最新試題
下列（）不屬于結(jié)構(gòu)性外匯敞口應(yīng)該滿足的條件。
基于損失形態(tài)的分類，操作風(fēng)險損失可進一步劃分為七類。其中“由于疏忽、事故或自然災(zāi)害等事件造成實物資產(chǎn)的直接毀壞和價值的減少”屬于（）。
在財務(wù)指標中，盈利能力指標包括（）。
商業(yè)銀行采用高級計量法，建立模型使用的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)應(yīng)充分反映本*行操作風(fēng)險的實際情況。其中，（）不屬于高級計量法體系。
“保證信息的時效性，保證在發(fā)生國別風(fēng)險事件的第一時間收集信息，從而在第一時間做出預(yù)警措施”屬于日常國別風(fēng)險信息監(jiān)測應(yīng)遵循的（）原則。
下列不屬于內(nèi)部控制的主要目標的是（）。
當(dāng)商業(yè)銀行面對季節(jié)性的流動性緊張現(xiàn)象時，會提前儲備大量短期到期的資金頭寸，流動性覆蓋率（LCR）指標會有所改善，雖然未來的潛在存款流失率會上升，但是指標的改善表示了商業(yè)銀行的流動性風(fēng)險降低。（）
關(guān)于調(diào)整信貸產(chǎn)品，下列說法錯誤的是（）。
在信用風(fēng)險授信集中度管理主要框架分類和要求中，“商業(yè)銀行對同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過10％?！泵枋龅氖牵ǎ?。
其他一級資本工具自發(fā)行之日起至少3年方可由發(fā)行銀行贖回，但發(fā)行銀行不得形成贖回權(quán)將被行使的預(yù)期。（）