單項選擇題各級行應(yīng)建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，了解（）。

A.開戶人和交易的實際受益人
B.實際控制客戶的自然人和辦理交易的自然人
C.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
D.開戶人和辦理交易的自然人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下不屬于華夏銀行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)履行職責的是（）。

A.根據(jù)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制定華夏銀行的反洗錢計劃，審議與反洗錢工作有關(guān)的管理規(guī)定及內(nèi)控制度
B.組織開發(fā)大額與可疑交易數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送數(shù)據(jù)
C.研究華夏銀行反洗錢工作的重大疑難問題，確定解決方案與對策
D.督促反洗錢內(nèi)部控制制度有效實施

2.單項選擇題各級行應(yīng)當切實履行反洗錢義務(wù)，不斷加強有關(guān)反洗錢法律法規(guī)教育，防范（）進行洗錢犯罪活動。

A.內(nèi)部管理人員利用職務(wù)之便
B.內(nèi)部利用職務(wù)之便
C.內(nèi)外勾結(jié)利用職務(wù)之便
D.內(nèi)部或內(nèi)外勾結(jié)利用職務(wù)之便

3.單項選擇題對中國人民銀行及相關(guān)部門、司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)發(fā)現(xiàn)可疑交易，需要調(diào)查核實的，各分行及所轄營業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法（）。

A.積極配合，如實提供有關(guān)文件和資料
B.按照規(guī)定程序予以配合，如實提供有關(guān)文件和資料
C.按照規(guī)定程序予以配合，對客戶資料要予以保密
D.積極配合，對客戶資料要予以保密

4.單項選擇題客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的，應(yīng)當（）。

A.通知客戶前來銷戶
B.重新識別客戶身份
C.通知客戶前來填寫情況說明
D.告之客戶，請其注意