《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。

網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。

涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。

代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。

柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。

各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。

智能柜臺清機操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。

新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。

嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。

不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。