基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
Ⅲ.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
Ⅳ.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.有條理、有原則、有根據(jù)
B.有組織、有計(jì)劃、有條理
C.有目的、有計(jì)劃、有原則
D.有目的、有計(jì)劃、有組織
A.普及金融市場(chǎng)知識(shí)
B.宣傳證券市場(chǎng)知識(shí)
C.普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
D.普及金融市場(chǎng)知識(shí)和宣傳金融市場(chǎng)知識(shí)
A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.社會(huì)制度
D.投資者的社會(huì)階層
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測(cè)
C.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D.債券基金有一個(gè)確定的到期日
A.1元人民幣
B.10元人民幣
C.1份基金份額
D.10份基金份額
最新試題
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立