A.部門業(yè)務規(guī)章
B.業(yè)務操作手冊
C.基本管理制度
D.內部控制大綱
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你可能感興趣的試題
A.投資者
B.經(jīng)理層
C.銷售人員
D.托管機構
A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營風格
C.管理層分配權力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力
A、嚴格授權控制
B、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度
C、嚴格控制基金財產(chǎn)的財務風險
D、建立嚴格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關系
B.信托關系
C.代理關系
D.借貸關系
A.盈利控制在合理范圍內
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營
C.維護基金持有人的權益
D.禁止從事操縱市場、內幕交易等行為
最新試題
下列不屬于價值型股票的是（）。
下述各項中（）不是道德與法律的區(qū)別。
下述各項中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
下述各項中（）不是職業(yè)道德的作用。
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內容不包括（）。
在企業(yè)風險管理基本框架的內容中，內部環(huán)境的要素不包括（）。
（）為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
下述各項中（）不是道德與法律的聯(lián)系。
督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。