A.證券公司
B.證券投資咨詢機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資決策由客戶作出
B.投資風險由客戶承擔
C.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
D.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策
A.投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關聯(lián)關系
B.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風險性質(zhì)
C.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況
D.投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷
證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過（）等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
Ⅰ.廣播
Ⅱ.電視
Ⅲ.網(wǎng)絡
Ⅳ.報刊
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.5
D.10
以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行相關規(guī)定，并符合（）要求。
Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳
Ⅱ.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏
Ⅲ.說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
Ⅳ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率