證券公司以（）方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。
Ⅰ.信函
Ⅱ.電子郵件
Ⅲ.手機短信
Ⅳ.網(wǎng)上查詢
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.資金賬戶的注銷
Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系
Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.1
B.3
C.5
D.10
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平