按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
I.和一些與投資無關(guān)的個人隱私
II.投資目標、風險偏好
III身份、財產(chǎn)和收入狀況
IV.金融知識和投資經(jīng)驗
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
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按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
I.自愿
II.平等
III.誠實信用
IV.公平
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項（）。
I.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安棑和后續(xù)處理機制
II.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安棑
III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安棑
IV.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
A.10日
B.5日
C.5個工作日
D.10個工作日
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）管理費用等信息。
I.風險收益特征
II.基本性質(zhì)
III.投資安排
IV.發(fā)行依據(jù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益