有下列（）行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
I.公開(kāi)信息
II.封閉信息
III.半公開(kāi)信息
IV有限公開(kāi)信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。
I.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
III.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎(jiǎng)勵(lì)信息
III.人員財(cái)務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的（）負(fù)責(zé)。
I.真實(shí)性
II.準(zhǔn)確性
III.完整性
IV.效益性
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.2
B.5
C.10
D.15
最新試題
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。