A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
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A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時,有權采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統,復制有關數據資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息,充分說明金融產品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(),證券公司的人員數量不得超過()。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,()。