A.5%
B.3%
C.15%
D.10%
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A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?br /> Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形
Ⅳ.凈資產低于實收資本50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.3
B.5
C.2
D.10
會員制期貨交易所會員享有的權利有()。
Ⅰ.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權、表決權
Ⅱ.按規(guī)定轉讓會員資格
Ⅲ.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務
Ⅳ.聯(lián)名提議召開臨時會員大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
期貨交易所不得從事()。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票交易
Ⅲ.非自用不動產投資
Ⅳ.設計合約,安排合約上市
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息,充分說明金融產品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。
證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料的期限不得少于()。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益