A.票據(jù)填寫是否符合要求，背書是否合規(guī)；涉及驗印的是否按要求核驗印鑒，大額須雙人驗印，有權(quán)人簽字
B.賬號、金額錄入是否正確
C.有效證件是否齊全，與客戶提供資料的一致性
D.如為兌換是否符合外管規(guī)定
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A.借記卡及帳戶資料截屏
B.帳戶人、代理人的有效身份證件及聯(lián)網(wǎng)核查
C.結(jié)售匯申請書（如為兌換）
D.直系親屬證明材料
A.即期匯率優(yōu)惠申請表
B.旅行支票
C.轉(zhuǎn)入帳戶存折扉頁
D.客戶本人有效證件及聯(lián)網(wǎng)核查
A.重要性
B.規(guī)范性
C.對等性
D.合理性
E.時效性
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.審批的有效性
E.交易結(jié)果與傳票以及業(yè)務(wù)資料的一致性
A.高風(fēng)險業(yè)務(wù)產(chǎn)品
B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)
C.重點客戶
D.重點賬戶
最新試題
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點過程。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
嚴(yán)禁給予合作機構(gòu)及其工作人員，或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。