A.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律法規(guī)可能被依法撤銷或者確認無效的
B.商業(yè)銀行因不完善或有問題的內部程序所財務損失的
C.商業(yè)銀行因違約、侵權被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的
D.商業(yè)銀行的業(yè)務活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔行政責任或刑事責任的
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動
B.商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險的關聯(lián)性
C.商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與操作風險的關聯(lián)性
D.確保各項風險管理政策和程序的一致性
A.董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調
B.合規(guī)主要是商業(yè)銀行董事會和高級管理層的責任
C.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念
D.提高全體員工的合規(guī)意識
A.合規(guī)管理部門的功能、職責與權限
B.合規(guī)管理部門與風險管理部門、內部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系
C.設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產生利益沖突
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
B.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
D.授權審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
最新試題
下列關于商業(yè)銀行資金業(yè)務經(jīng)營管理的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應當定期輪換，落實（）。
商業(yè)銀行（）內部控制的重點是：嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應用部門的職責，建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度，確保計算機信息系統(tǒng)設備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
下列關于商業(yè)銀行保管基金資產的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應當建立完善的（）系統(tǒng)，對客戶進行分類管理，對資信不良的借款人實施授信禁入。
下列關于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行授信崗位設置的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行托管基金資產與自營資產相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應嚴格要求授信工作人員做到（）。
商業(yè)銀行應當建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。