A.投資者購(gòu)買(mǎi)固定利率性質(zhì)的債券,在購(gòu)買(mǎi)后會(huì)定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時(shí)收回本金
B.債券基金作為不同債券的組合,會(huì)定期將收益分配給投資者
C.債券基金的收益率可以根據(jù)購(gòu)買(mǎi)價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率
D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定
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A.向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序
C.協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶、買(mǎi)賣(mài)等業(yè)務(wù)
D.對(duì)投資者作出盈虧保證
A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
C.份額不少于1億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人
A.提議召開(kāi)董事會(huì)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求前述人員予以糾正
D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)
下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()
Ⅰ.獨(dú)立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.以上都不是
最新試題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是()。