A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)
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A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇
A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機(jī)構(gòu)
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨(dú)立性原則
下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是（）
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項(xiàng)識(shí)別
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ.控制活動(dòng)
Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價(jià)格
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。